证监会主席刘士余自上任以来，对于证券市场监管经常会放出一些狠话，比如“资本市场不允许‘大鳄’对散户扒皮吸血”，“反对野蛮人强盗式收购”等等，这些措辞严厉的表态总是能够震慑人心，让一些任性的资本玩家不敢肆意妄为，投资者们也因此对这位证监会的掌门留下了深刻的印象。

▲刘士余（资料图，图片来源：视觉中国）

今天（4月15日），证监会主席刘士余在参加深交所2017年会员大会时，对交易所的监管职责等方面再放狠话。他在致辞中表示，要进一步解放思想，敢于亮剑，捍卫法定监管权威，运用自身规则的灵活性，对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。交易所市场是大家吃饭的锅，锅坏了，大家都吃不饱，也吃不好。

根据刘主席的讲话，再结合近期证监会及交易所的监管动作，或许我们可以窥见一些最新的监管动向。

交易所这个锅坏了，大家都吃不饱

刘士余在大会致辞中说，他到证监会任职后，在学习和研究《证券法》等相关法律法规方面花的时间最多，其中包括认真地梳理《证券法》对交易所的有关条文。

这一点或许可以通过一个有趣的细节能够验证。据新浪财经报道，同样出席大会的证监会副主席姜洋爆料说，刘主席在来深圳的路上，还在反复读《证券法》。

刘士余表示，通过对《证券法》的学习和研究，终于悟出来，证券交易所不仅是法定的证券交易场所，而且是个法定的监管机构。《证券法》赋予了交易所通过制定规则对市场进行“全方位”监管的权力。交易所有充足的法律授权，对违反交易规则的在证券交易所从事交易的人员，情节严重的，采取撤销其资格，禁止其入场进行交易的监管措施。

交易所必须依法主动行使全方位的监管职能，包括对公司上市、退市和并购重组的实质性监管，这不是交易所职能的越位，而是交易所依法履职的到位。再比如对中介机构的监管，不仅对上市公司，对会员，而且对会计师事务所等从事证券业务的其他中介机构，交易所都必须有规可约、有矩可束。总之，入场者都要受交易所监管，没有例外。

刘主席这一系列的表态，强调的正是交易所的一线监管职责，交易所要主动出击遏制扰乱市场平稳运行的违法行为，既要有法定机构的权威性，又有自律监管的灵活性，敢于亮剑，捍卫法定监管权威，运用自身规则的灵活性，对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。

比如，此前证监会对多伦股份董事长鲜言开出了34.7亿元的“史上最大罚单”，还对鲜言做出终身禁入证券市场的处罚，这些无不体现证监会作为监管部门，对扰乱市场违法行为的打击力度。此外，欣泰电气因大规模财务造假而被强制退市，也表明了监管的决心和魄力。

而在交易所方面，今年以来，交易所对于上市公司的信息披露、股价异动频频发布问询函，对于个股的炒作、并购重组时刻关注，这也体现了一线监管对于市场异常波动情况的关切。

在谈到交易所市场时，刘士余还将其形象地比喻为吃饭的锅。他表示：

交易所对维护市场秩序责无旁贷，交易所的会员对维护市场稳定也责无旁贷。交易所市场是大家吃饭的锅，锅坏了，大家都吃不饱，也吃不好。全体会员要积极响应和落实一线监管要求，共同维护好市场秩序。

此外，刘士余还强调，交易所要发挥好枢纽作用，汇聚会员和市场力量，主动对接国家战略，支持企业改革发展，支持科技创新，提高直接融资比重。对于中介机构，他指出，从事证券业务的注册会计师与会计师事务所要做资本市场的“看门人”，不要让劣质企业混进来。

刘士余主席讲话全文

每经编辑 王晓波

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